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對自主招生與高考改革的再思考-中國農大校長柯炳生
發表時間:2011年02月27日
    對自主招生與高考改革的再思考
（ 2011年02月23日 報道）

校長　柯炳生

去年12月初，我在本校校園網上發表了題為《關于高考招生制度改革的幾點認識》的一篇文章，對目前自主招生做法的科學性和公平性進行了討論，并提出了改革建議思路。該文受到社會廣泛關注，不少媒體和有關專家，都對我的觀點進行了報道（包括加了相當“醒目”的標題）、解讀或評論。其中絕大部分報道和評論，是集中在公平性問題上，而對科學性和最重要的改革建議部分，卻很少提及。出于各種原因，我謝絕了所有媒體的采訪要求。這里，在前文的基礎上，對于如何改革的問題，再談幾點思考，既是對媒體采訪要求的一個集中回應，也是進一步拋磚引玉。

一、改革討論：應澄清理念

在討論具體的改革建議之前，需要先澄清相關理念，對一些觀點和看法進行辨析。

第一，目標與手段。任何改革，本身都不是目的，而是為了實現某個目的的手段。有關高考改革，似乎形成了一種氛圍，讓人覺得自主招生就是改革，改革就是自主招生；對自主招生提出疑問，就有反對改革之嫌，就是保守。我的疑問并不是針對自主招生的理念，不是否定高校的自主招生權力，更不是反對自主招生所要實現的目標，而是認為現在的做法不能夠有效實現所宣稱的目標，需要改進和改革。

第二，分數與能力。自主招生有一個基本假定：高考成績不足以反映出學生的能力和素質；有的學生是高分低能，有的則是低分高能。自主招生的目的，就是要通過專門的筆試和面試，把這些素質好和能力強的學生挑選出來，給他們加些分，讓他們在高考分數不夠時，也能夠被錄取。這里要注意幾點：一是就學生總體而言，分數與能力絕對是正相關的；說分數不能夠充分反映能力，僅僅是就很少數人而言是正確的。二是總分數可能不足以充分反映能力，還應看成績結構，看單科成績。三是能力的比較無法絕對化和量化，有的學生語言表達能力強，有的數理思維能力強，兩者之間無法進行絕對定量比較。四是考試發揮是否失常，也反映出考生的心理素質。此外，高考是“一考定終身”的說法，也并不準確。今年考不好，明年還可以再考。沒有考上北大清華，也不意味著就一輩子不能成才了。

第三，掐尖與拔苗。有人認為，一些名校熱衷于自主招生，是為了掐尖??搶尖子學生�？赡芤恍⿲W校也確有此意。如果只有一所學校自主招生，那么可能會有掐尖效果。不過，在有80所學校都自主招生的情況下，最終效果實際上是相互抵消掉了的。事實上，以往通過自主招生鎖定的學生中，有三分之一是低分（低于學校的普通錄取分數線）錄進來的，所以，實際效果可能不是掐尖，而是“拔苗”。

第四，全才與偏才。在對中學階段教育的討論中，人們強調要讓學生全面發展，不能文理分科。但是，在高考改革的討論中，卻又強調要發明出一種制度，對偏才給予特別關照。實際上，每個學生都有自己的資質稟賦和擅長偏好，絕大部分人都是偏才，只不過是程度不同，或者自我認知不同。極端的偏才，只能是個案。好的高考制度，應該讓每個學生，都能夠學其所好和專其所長，而不是僅僅考慮個案。至于個案，只能就個案的具體情況進行具體決定。個案如果特殊到普遍認可的程度，相應的決策也就不會有公平性的疑問了。

第五，學生與學校�？茖W合理的高考制度安排，應當能夠同時兼顧學校要求和學生利益。兩者的選擇，都受到一定的約束。對學校的約束，是學生的志愿，是優秀學生的選擇態度。對學生的約束，是其考試（包括面試）成績。只要能夠讓成績好的學生優先選擇，就是最大的公平；只要能夠讓學生按照其成績被相稱志愿的學校錄取，就是對學生利益的最大保護。對于學生來說，無論接到多少個學校的錄取通知書，最后需要的，就是一個??他認為其中最好的一個。只要給他權利，讓他能夠按照自己的成績，選擇最喜歡上的學校，就足夠了。他并不需要得到許多份紙質錄取通知書，再在其中挑選出一份。

二、自主招生：應統分結合

國家主管部門決定進行自主招生試點的本意，無疑是正確的，其目標也說的很明確。然而，經過了多年的試行后，現在的自主招生實踐，仍然同當初的期望相差甚遠。對于現在的自主招生做法，人們多集中于討論公平性問題。其實，更重要的是科學性問題。如果方法是科學的，就不會有公平性問題。

現在做法不夠科學的表現，主要是在以下幾個方面：第一，不是全部開放的，這樣，并不能保證招上來的就一定是最好的。例如，某校的高考錄取分數線是650分，某個考生高考成績只有620分，但是因為有自主招生30分的優惠，所以就被錄取了。他被錄取了，就必然擠掉另外一個考生；這意味著學校認為所有介于621-649分數段的考生都沒有這個620分的考生的素質好。通常一個省份介于這個分數段的考生至少會有數百人乃至數千人，按現在的辦法，這些人不可能都參加該校的自主招生考試，那如何能夠斷定620分的考生比所有這些考生的素質都更好呢？那幾百幾千個考生中間，怎么就一定不會有創新型人才的坯子呢？第二，面試過程中沒有具體到專業（只是分為文科和理科），都實行同樣的題目和要求，這就無法對考生按不同專業的要求，進行不同的選擇??這與自主招生的本意不符。同時，不同的面試小組需要掌握同樣的標準，也是難事。第三，各個學校單獨進行筆試命題成本大、保密性差，命題水平也不一定高。若干個高校聯合起來進行筆試命題，對此有所改善，但并沒有從根本上解決問題。同時，如果學生想考不同“聯盟”的學校，就要參加多次筆試，有的還要分赴不同城市。這既限制了考生參與自主招生的選擇范圍，也讓不想失掉多個機會的考生痛苦不堪。

要解決上述普遍存在的問題，就要改革和完善自主招生辦法。這里，提出一個“統分結合”的思路。統，是指全國統一筆試（相當于全國自主招生的統一大聯盟），作為基礎；分，是指以各個學校的各個專業為基本單位，分別制定標準，進行面試�！胺帧钡年P鍵，在于面試一定要以專業（或相近專業類別）為單位，只有這樣才科學合理。具體可從國情出發，借鑒日本和我國臺灣地區的經驗，實行以下辦法：第一，實行全國統一的筆試，作為自主招生的初試選拔基礎。時間可以定在每年的寒假中。第二，自主招生高�？商岢鲞M入面試的成績要求，各個專業可以不同，包括科目、成績標準、科目成績權重等。例如，中文專業可以把中文成績的權重確定為２，其他科目為１；物理系的把理科綜合成績確定為２，同時把數學成績權重確定為1.5，等等。這樣，就可以把考生的專長與學校專業的要求比較好地結合起來。第三，可讓考生自由報名參加，每人可以選報多個專業（在同一大學或者不同大學）。學生可以用統一筆試的成績，申報參加不同學校的面試選拔。第四，對于滿足學�；疽蟮目忌�，按筆試總成績排序，或者按與專業直接相關的單科成績排序，取擬錄取的數量的兩倍（或者多倍），由學校進行差額面試。第五，面試按專業（或相近專業類別）進行，方式可多樣，各個專業可不同（可以是專業性的小筆試、小論文、口試、簡歷核查、實際操作等）。第六，面試成績與筆試成績的權重，可由各個學�；蚋鲗I自行確定。第七，經過上述面試過程之后，按成績排序直接錄取。被錄取者無需再參加夏季高考。第八，可逐步擴大自主招生高校的數量，從現有的80所高校，擴大到所有211工程院校，再逐步擴大到更多的學校。各校自主招生錄取的數量比例可以控制在5％-10％。數量不能太多，是因為自主招生主要是解決少量具有特長或綜合素質特別好的考生，同時，還必須考慮到面試工作量問題。第九，以上所有各個學校各個專業的招錄條件和過程，必須事先確定并全部公開公布。

按以上設想，可以在機制上使得自主招生體現出高度的公平。與此同時，更有以下幾個方面的好處：可以把自主招生選材的網張得大大的，把盡可能多的優秀考生網羅進來，也很容易擴大自主招生學校的數量；通過具體而有特色的面試，學校的招生自主權能夠得到比較充分的體現；以專業為單位進行面試，既能夠滿足專業特殊要求，更能夠較好地保持面試標準的同一性；可以有更多的考生獲得了一次額外的被選拔機會，如果自主招生的學校足夠多，就相當于給絕大部分乃至所有考生一次冬季高考的機會；免除了考生奔波于多個“聯盟”之間參加考試之苦，并且能夠申報更多的學校，而被錄取的考生，也可以不再為準備夏季高考而受苦。

可能遇到的主要困難和問題是：組織考試的成本肯定比現在大，因為報名參加的考生會比較多。不過，同可能產生的效果比較，這是值得的。從實際需要和可能出發，開始階段，可以考慮對考生的資格進行適當限制，例如，每個中學只允許年級排名前10％－20％的學生報名，重點中學可以適當放寬比例。此外，開始階段也會有一個適應的過程，包括學校各個專業制定自己的標準，也包括考生選擇專業，因為這時已經不僅僅是選擇學校了，同時也是直接選擇專業。同時，還要確保面試的公正性，不受人情因素的干擾??這也是所有面試的共性問題。

三、統考制度：應以生為本

在我國目前的情況下，自主招生所涉及到的，還只能是少數考生。即便按照上述的設想，通過自主招生錄取的學生也是很少。因此，自主招生，只能是統考制度的補充，而不是主體。自主招生制度的改革和完善，也不是高考制度改革的主體，不應該把自主招生等同于高考改革。統考制度的改革和完善，仍然是至關重要的。

目前的統考制度，最不合理和最不人性化的，是志愿分級政策，即不同的志愿之間有極大的分數落差。一些省份實行了有限的平行志愿政策，對于這種情況有所改進，但是，也沒有完全解決問題。至于在那些還沒有實行平行志愿的地方，問題就更大：志愿的填報，成了風險性極大的賭博。對此，很多考生和家長都有切膚之痛。對這樣一個極端重要的問題，在高考改革討論中，卻很少被涉及，這很令人費解。

因此，統考制度改革中最重要的，是給考生最充分的選擇權。而其中最核心的，就是徹底改革目前的志愿填報政策，實行全部志愿的平行志愿政策。所謂全部志愿的平行志愿，其實也非常簡單，就是同中考的辦法類似。在性質上，這是完全由學生作為主體來選擇學校。每個學校就像一個籃子，而學生就像小球，往不同的籃子里投放。最高分的學生先選，可以選擇任意的學校，因為，各個籃子都是空的。高分的學生把一些籃子填滿之后，后邊的就只能在那些仍然空著的籃子中選擇。這也同選房子類似，號碼排在前面的人先挑房子，包括戶型和樓層等。高考分數越高的學生，號碼就越靠前。高分學生的所有志愿，都排在低分學生的前面，這樣就不會出現第二志愿的高分學生落選，而第一志愿低分學生被錄取的情況。

在填籃子和選房子的情況下，是當事人在場，視情況當場做出決定；通常當事人已經有所預估，有幾個預想的方案排序。對于考生來說，這種預想方案，就是志愿。高考錄取，考生不能夠到錄取現場，但是，卻可以通過事先填報足夠多的志愿，來實現與在現場同樣的效果。如果規定考生可以填報幾十個志愿，那么，就可以按照其順序，依次選擇。這樣，考分高的學生，各個志愿之間的落差，就基本上在極小的范圍內了。在計算機時代，上述機制可以輕而易舉地快速實現。按照這樣的辦法，統招工作將變得極為簡便，整個過程可以全部通過計算機來完成。在與比較完善的自主招生制度相配合的情況下，這樣的方式，是比較合理而可行的，因為在自主招生環節，一些特殊人才的選拔問題，已經可以得到較好解決。

高考很重要，高考的改革更復雜。以上建議思路是把高考分為“冬考”和“夏考”：通過增加一次冬考，改進自主招生；通過改革夏考，完善統一招生。以上想法可能不盡完善，會有瑕疵，但是，至少，這是對一些具體措施的探討。只有當我們都不滿足于空談理念和空談觀點時，我國的高考改革才能夠不斷獲得實質性的進展
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